勧誘方針

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医師・歯科医師に特化した総合資産管理コンサルティング

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勧誘方針

弊社は、クライアント様にとって最良なライフプランを提供する資産形成コンサルティング・資産管理会社として、「金融商品の販売等に関する法律」に基づき、以下の勧誘方針を定め、法令等を遵守し、適正なコンサルティング業務を遂行します。

1．クライアント様のライフプランに合った商品の提案・ご紹介を致します

クライアント様の希望されるライフプランを基に、クライアント様の収入や家族構成、経営状況、経営形態、可処分所得、資産状況等と、クライアント様およびご家族様のご意向に合った商品の提案・ご紹介を致します。

2．クライアント様に商品内容やリスクを十分にご理解頂けるよう努めます

クライアント様に商品の内容やリスクを十分にご理解頂けるよう、「提案書」「重要事項説明書」等の記載事項について、十分ご説明致します。
特に、運用にあたりリスクが存在する商品については、クライアント様の投資知識、経験、財産の状況および商品購入目的に照らして、その商品内容およびリスクや程度について十分ご説明致します。

3．コンサルティング進行の時間帯や場所について、良識ある対応を心掛けます

コンサルティング業務進行にあたり、クライアント様へのご連絡やご訪問の時間帯・場所については、コンサルティングの内容や特性を考慮し、クライアント様に十分なご説明が行えることを留意しながら、クライアント様のご意向を尊重した良識ある対応を心掛けます。
また、クライアント様がプラン内容および商品内容をご検討されるスピードやタイミングを尊重します。クライアント様が適切な判断の基に意思決定できるよう、判断や意思決定を妨げるような行為や執拗な勧誘などの行為を行いません。

4．コンサルティングの中断・解約の権利を尊重します

クライアント様が、コンサルタントが提示するプランに同意・共感できない、もしくは、ご実情に合わないと判断し、コンサルティングの中断・解約の意思を示された場合、速やかに受諾し執拗な勧誘をしないなどの良識ある対応を心掛けます。クライアント様が、情報配信や連絡の一切を拒否する旨の意思を示された場合、直ちにクライアント様との関わりを中止します。